Упрощенный порядок взыскания задолженности за коммунальные услуги в арбитражных судах

Преимущества упрощенного взыскания задолженности:

• экономичность — сроки рассмотрения дела сокращаются, уменьшаются судебные расходы, отсутствует судебное разбирательство, стороны не вызываются для заслушивания их объяснений;
• оперативность в получении судебного решения — быстрее, чем в общем исковом производстве.

Неосведомленность об особенностях ведения дела в упрощенном порядке может повлечь негативные последствия как для кредитора, так и для должника. Важно соблюсти все требования, в т. ч. по срокам предоставления документов, доказательств или отзыва, отслеживанию дела через информационный ресурс.

*Утверждена распоряжением Правительства РФ от 26.01.2016 № 80-р.

• Взыскание долгов по коммунальным платежам через судебный приказ

Процедура упрощенного взыскания долгов за ЖКУ

Правовая основа: гл. 29 АПК РФ с учетом изменений, вступивших в силу 1 июля 2016 г.

Субъектный состав: как истец (кредитор, взыскатель), так и должник обязаны быть субъектами предпринимательской или иной экономической деятельности. При этом истцом может выступать поставщик коммунального ресурса, действующий на основании закона или договора. Ответчикомможет являться организация-абонент, приобретающая ресурс для хозяйственной и иной деятельности согласно ст. 539 ГК РФ, или исполнитель коммунальной услуги (управляющая организация, ТСЖ или жилищный кооператив).

Дела, которые могут рассматриваться в порядке упрощенного производства, приведены в табл. 1.

Алгоритм подготовки и ведения дела

Зная правила упрощенного производства в арбитражном процессе, вы сможете минимизировать свои временные и финансовые издержки при работе с должниками. Условно взыскание задолженности в упрощенном порядке можно разделить на следующие этапы:

1. Досудебная подготовка, включая урегулирование спора.

2. Подача иска в арбитраж.

3. Рассмотрение дела судом.

4. Вынесение решения судом.

5. Обжалование судебного решения.

Рассмотрим подробно, что нужно предпринять на каждом этапе.

• Взыскание задолженности за жилищно-коммунальные услуги: новый порядок

Досудебная подготовка

До момента обращения в суд для взыскания задолженности за КУ кредитор должен направить претензию. Если этого не сделать, суд может:

а) вернуть исковое заявление — если нарушение выявлено до того, как иск принят к производству;

б) оставить заявление без рассмотрения — если нарушение выявлено после принятия иска к производству.

Направление должнику претензии после подачи искового заявления в арбитражный суд не свидетельствует о том, что истцом соблюден досудебный порядок урегулирования спора.

Претензию нужно направить должнику способом, который позволит достоверно зафиксировать:

• факт направления претензии, включая дату и способ направления;
• содержание претензии.

Срок для направления претензии можно подробно прописать в договоре. Такой срок может измеряться календарными или рабочими днями. К форме и содержанию претензии стороны могут установить ряд дополнительных требований, например оговорить, что претензия направляется только заказным письмом по почте или через курьерскую службу. Срок для ответа на претензию также можно зафиксировать в договоре.

Если претензионный срок договором или законом не предусмотрен, по умолчанию будет действовать 30-дневный срок (ч. 5 ст. 4 АПК РФ), который будет отсчитываться со дня направления претензии. И только по истечении претензионного срока у кредитора возникает право подать иск в суд.

Очевидно, что 30-дневный претензионный срок не выгоден в спорах с недобросовестными должниками, которые допускают систематическую просрочку или вовсе уклоняются от погашения задолженности, не вступают в переговоры, не отвечают на претензии. В этих случаях столь длительный претензионный срок становится формальностью и наносит вред интересам кредитора. Например, жилищный кооператив завершил строительство дома и накопил большую задолженность перед РСО. Практика показывает, что он едва ли отреагирует на претензию и рассчитается с ресурсниками в досудебном порядке. Не будет удовлетворена и претензия об оплате неустойки за нарушение сроков оплаты.

Способ направления претензии. Законодательство не устанавливает специального требования о направлении претензии заказным письмом с уведомлением о вручении. Такое требование распространяется только на исковое заявление (ч. 3 ст. 125 АПК РФ). Отсюда следует, что претензию можно направить различными способами: заказным или ценным письмом с описью вложения, по телеграфу или факсу, через курьерскую службу или по электронной почте; также претензию можно передать нарочно под подпись должника или уполномоченного им лица (если иное не указано в договоре). Кроме того, сама претензия может быть заверена факсимильной подписью или ЭЦП.

Вариант 1. Претензия направляется по почте. По общему правилу претензию заказным или ценным письмом направляют должнику по адресу места нахождения организации (юридическому адресу), если иное не указано в договоре. Юридический адрес указывается в договоре. Если договор отсутствует или есть сомнения в достоверности сведений, информацию о юридическом адресе кредитор может получить из ЕГРЮЛ бесплатно на сайте ФНС России.

Если юридический и фактический адреса должника из договора и/или с сайта ФНС России не совпадают или в договоре указан определенный почтовый адрес, то претензию рекомендуется отправить как на юридический, так и на почтовый адрес. Это позволит в дальнейшем минимизировать риск неполучения претензии должником.

Если должник уклоняется от получения претензии и она по истечении срока хранения возвращается кредитору, то действуют положения п. 3 ст. 54 и п. 1 ст. 165.1 ГК РФ о невыгодных для должника последствиях неполучения поступившей ему корреспонденции. Вплоть до появления указанных положений в Гражданском кодексе РФ (до 1 сентября 2013 г.) суды зачастую возлагали бремя доказывания получения любых юридически значимых уведомлений, претензий на отправителя.

В настоящее время бремя доказывания неполучения претензии адресатом ложится на самого адресата*, и он не вправе ссылаться на то, что претензия была направлена по неверному адресу или в ненадлежащей форме (ст. 10 ГК РФ).

*Абзац 3 п. 67 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 23.06.2015 № 25.

• Оплата коммунальных услуг юридическим лицам и взыскание с них долгов за ЖКУ

Вариант 2. Претензия направляется телеграммой. Если текст претензии не слишком большой, ее можно направить телеграммой. У этого способа два преимущества:

• должник получит претензию в кратчайший срок;
• вы зафиксируете текст самой претензии.

Вариант 3. Претензия направляется на электронную почту. Направляя претензию должнику на электронную почту, следует использовать электронный адрес, который стороны согласовали для переписки и/или который указан на официальном сайте организации (корпоративный). На практике встречаются ситуации, когда руководители или специалисты организаций обмениваются документацией посредством личной (домашней) электронной почты. В таком случае существует риск, что суд посчитает несоблюденным претензионный порядок урегулирования спора. Если же некорпоративные электронные адреса прямо предусмотрены договором и/или сторона представит доказательства, что вся деловая переписка велась между сторонами посредством данных адресов, суд может принять иск к рассмотрению.

Вариант 4. Претензия доставляется нарочно, в т. ч. с использованием курьерской службы доставки. Доказательством нарочного вручения служит удостоверенная подписью адресата копия претензии или иная письменная расписка в получении претензии с подробным указанием входящего номера, соответствующего должностного лица или уполномоченного на получение корреспонденции представителя, его имени и должностного положения.

Требование о направлении претензии не применяется к встречным искам. Например, если ответчик — управляющая организация в ходе судебного процесса предъявит встречный иск к истцу — РСО, то УО не потребуется направлять претензию и выжидать истечения 30-дневного срока.

Как доказать, что вы как кредитор исполнили все требования досудебного урегулирования спора? Типичные доводы должников и возражения кредиторов относительно соблюдения претензионного порядка представлены в табл. 2.

Рекомендации по соблюдению претензионного порядка:

1. Факт направления претензии по почте заказным или ценным письмом подтверждается почтовой квитанцией об отправке письма. Содержание претензии подтверждается описью вложения. Отследить движение заказного письма можно на сайте «Почты России» с помощью 14-значного номера, указанного в квитанции.

2. Отправка претензии будет считаться надлежащей, если она произведена на юридический адрес, полученный из договора и сведений ЕГРЮЛ, при отсутствии у отправителя сведений о смене адреса или обязанности (из договора) отправлять любые письма и претензии на иной адрес. Если у должника два адреса (юридический и фактический) и более, претензию следует отправлять на все известные адреса.

3. По электронной почте претензия направляется только при использовании корпоративных или иных согласованных сторонами электронных адресов. Использовать иные электронные адреса допускается лишь в случае, если стороны и ранее вели свои переговоры с использованием указанных адресов и в договоре не указан иной электронный адрес для направления претензии.

4. При передаче претензии нарочно или через курьерскую службу на копии претензии следует указать не только дату и входящий номер, но также фамилию и должность лица, получившего претензию.

5. В договоре рекомендуется прописать следующее: «Все уведомления и претензии по договору должны направляться в письменной форме. Уведомления и претензии считаются доставленными надлежащим образом, если они направлены заказным письмом, факсом, телеграммой, электронным письмом или доставлены курьером по адресам, указанным в договоре». Также в договоре следует указать, что «сторона, не известившая о смене адреса, указанного в договоре, несет связанные с этим риски, включая риски неполучения писем, претензий и судебных извещений в случае спора».

• Способы взыскания задолженности за ЖКУ

Подача иска в арбитраж

При обращении с исковым заявлением о взыскании задолженности за КУ следует руководствоваться правилами, которые помогут предотвратить процессуальные риски: оставление иска без движения или без рассмотрения, возврат иска, рассмотрение дела в исковом порядке вместо упрощенного.

Шаг первый: сформировать пакет документов для подачи иска (табл. 3).

Шаг второй: оплатить госпошлину. Если вы предъявляете иск к особо крупным должникам, вы рискуете не получить возмещения дополнительных расходов на оплату госпошлины: у должника может не оказаться необходимых денежных средств. В таком случае кредитору целесообразно использовать механизм отсрочки или рассрочки оплаты госпошлины (ст. 333.41 НК РФ).

Отсрочка или рассрочка оплаты госпошлины может быть предоставлена по ходатайству заинтересованного лица на срок до окончания рассмотрения дела, но не более чем на один год. Ходатайство должно быть письменным, его можно оформить в виде отдельного процессуального документа или же включить в текст искового заявления.

Чтобы ходатайство было удовлетворено, кредитор при подаче иска должен обосновать отсутствие имущественной возможности для оплаты госпошлины. Такими доказательствами служат следующие документы:

• справка ФНС со сведениями об открытых счетах организации-кредитора в банках;
• справка (справки) о состоянии счета (счетов) от всех банков, где будет отражаться отсутствие денежных средств для оплаты госпошлины.

Предлагаем следующую формулировку ходатайства об отсрочке оплаты госпошлины:

«По состоянию на момент подачи искового заявления в арбитражный суд на банковских счетах Истца недостаточно денежных средств для оплаты государственной пошлины по причине тяжелого финансового положения _______ (указать наименование организации), что подтверждается справкой из ФНС со сведениями об открытых счетах (указать наименование организации) и справками о состоянии счетов Истца, прилагаемыми к настоящему заявлению.

В соответствии со ст. 333.41 Налогового кодекса РФ заинтересованному лицу может быть предоставлена отсрочка оплаты государственной пошлины».

Шаг третий: рассчитать неустойку. В случае неоплаты или просрочки оплаты должником КУ к нему по желанию кредитора может применяться мера ответственности в виде взыскания неустойки (пени).

По общему правилу если стороны не предусмотрели размер неустойки в договоре (договорная неустойка), то кредитор вправе требовать уплаты неустойки, определенной законом, независимо от того, предусмотрена ли обязанность ее уплаты соглашением сторон (законная неустойка). Расчет неустойки производится в соответствии с правилами ст. 332 и 395 ГК РФ или с иным специальным законом.

Наибольшую сложность вызывает именно расчет законной неустойки. Юристы не без причины винят в этом нестабильное законодательство, которым неоднократно корректировались правила о неустойке. Это породило многообразную и не всегда положительную как для кредиторов, так и должников судебную практику.

• Взаимодействие собственников с управляющей компанией: как избежать конфликтов и достичь понимания

С 2016 г. за несвоевременную или неполную оплату коммунальных услуг УО, ТСЖ и иным организациям начисляется неустойка в соответствии с Законом об укреплении платежной дисциплины от 03.11.2015 № 307‑ФЗ (табл. 4).

Кредитор вправе требовать присуждения неустойки не только на день вынесения судебного решения, но и на день фактического исполнения обязательства (в частности, фактической оплаты кредитору задолженности)*. Законом или договором может быть установлен более короткий срок для начисления неустойки либо ее сумма может быть ограниченна. Присуждая неустойку, суд по требованию кредитора в резолютивной части решения указывает сумму неустойки, исчисленную на дату вынесения решения и подлежащую взысканию**.

*Пункт 65 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса РФ об ответственности за нарушение обязательств».

**Решения Арбитражного суда Краснодарского края от 02.09.2016 по делу № А32-23800/2016, от 05.10.2016 по делу № А32-28296/2016.

Шаг четвертый: подать иск. Иск вместе со всеми приложениями можно подать:

• в бумажном виде через канцелярию арбитражного суда;
• в электронном виде через систему «Мой арбитр» (kad.arbitr.ru).

Срок размещения искового заявления на официальном сайте арбитражного суда — не более 5 дней со дня принятия искового заявления.

Кредитор вправе соединить в одном заявлении несколько требований, связанных между собой по основаниям возникновения или представленным доказательствам (например, взыскание задолженности за водоотведение и одновременно за превышение ПДК в сточных водах, включая неустойку).

• Оплата коммунальных услуг юридическим лицам и взыскание с них долгов за ЖКУ

Рассмотрение дела судом

Всю процедуру рассмотрения дела о взыскании задолженности в порядке упрощенного производства можно условно разбить на шесть этапов.

1. Принятие иска к производству в суде. Суд по результатам рассмотрения вопроса о принятии искового заявления выносит соответствующее определение. Его размещают на официальном сайте арбитражного суда (kad.arbitr.ru) не позднее следующего дня после дня вынесения этого определения (п. 2 ст. 228 АПК РФ). Все представленные истцом документы сканируются судом и размещаются в режиме ограниченного доступа на официальном сайте арбитражного суда. При поступлении вещественных доказательств размещаются их фотографии.

2. Извещение участников. О рассмотрении спора в порядке упрощенного производства суд извещает участвующих в деле лиц посредством направления в их адрес копий определения арбитражного суда. Здесь действуют аналогичные правила, как и при направлении писем и претензий (п. 3 ст. 54 и п. 1 ст. 165.1 ГК РФ), с учетом дополнительных разъяснений, указанных в п. 14 постановления Пленума ВАС РФ от 08.10.2012 № 62.

Кредитор (истец) после обращения с иском в суд должен отслеживать движение дела самостоятельно. Если истец не получил определение о принятии искового заявления к производству, суд не будет считать его ненадлежаще извещенным. Арбитражный суд Московского округа от 03.10.2016 по делу № А40-15756/2016 уточнил: «истец, являясь инициатором судебного процесса, действуя добросовестно и разумно, обязан самостоятельно предпринимать действия по получению информации о движении дела с использованием любых средств, информации о принятии искового заявления к рассмотрению в порядке упрощенного производства и дальнейшем движении дела».

3. Представление кредитором (истцом) дополнительных документов, уточнение правовой позиции, в т. ч. увеличение или уменьшение исковых требований. Если истец увеличил свои требования настолько, что они превысили рамки, установленные для упрощенного порядка (более 500 тыс. руб.), то суд переходит к рассмотрению дела по общим правилам*. Более того, если при увеличении исковых требований сумма в итоге не превышает указанные пределы, то такие действия тоже могут стать причиной перехода к общему порядку судопроизводства в целях обеспечения интересов ответчика.

*Пункт 7 постановления Пленума ВАС РФ от 08.10.2012 № 62 «О некоторых вопросах рассмотрения арбитражными судами дел в порядке упрощенного производства».

Если при уменьшении истцом размера требований (например, с 800 тыс. до 400 тыс. руб.) иск подпадет под категорию, которая должна быть рассмотрена в упрощенном порядке, то автоматического обязательного перехода к упрощенному порядку не произойдет без согласия сторон. В таком случае суд предлагает рассмотреть дело в упрощенном порядке и переходит к нему, только если стороны согласны.

• Как оформить перевод долга за ЖКУ?

4. Представление должником (ответчиком) возражений. Упрощенный порядок рассмотрения спора не выгоден должнику, имеющему законные возражения относительно взыскиваемых сумм.

Для того чтобы перейти в исковое производство, ответчик может направить в суд возражение против рассмотрения спора в порядке упрощенного производства, а именно:

• представить аргументированную правовую позицию (отзыв на иск), обосновывающую невозможность выяснения всех фактических обстоятельств, имеющих значение для дела, в порядке упрощенного производства;
• приложить документы, подтверждающие указанную позицию.

Сроки направления возражений установлены в п. 3 ст. 228 АПК РФ. Если ответчик пропустил эти сроки, он не сможет представить свои аргументы (п. 4 ст. 228 АПК РФ). Исключение: ответчик не мог своевременно представить возражения по не зависящим от него причинам.

При заявлении должником возражений относительно уменьшения законной неустойки суду надлежит руководствоваться критерием соразмерности неустойки последствиям нарушения (п. 1 ст. 333 ГК РФ). Такая размытая формулировка потребовала дополнительных разъяснений на уровне судебной практики. Для системы арбитражных судов такие разъяснения дал Высший Арбитражный Суд РФ — в информационном письме Президиума ВАС РФ от 14.07.1997 № 17 и постановлении Пленума ВАС РФ от 22.12.2011 № 81. Суд рекомендовал предельно допустимый размер снижения неустойки — двукратный размер ставки рефинансирования ЦБ РФ (учетной ставки), которая была установлена в момент нарушения обязательства. Снижение судом неустойки ниже двукратной ставки допускается в исключительных случаях, при этом присужденная денежная сумма не может быть меньше той, которая была бы начислена на сумму долга исходя из однократной учетной ставки ЦБ РФ.

С июня 2015 г. в ст. 333 ГК РФ появился дополнительный критерий на случай уменьшения договорной неустойки договору между юридическими лицами, предпринимателями: стороне, заявившей об уменьшении неустойки, необходимо доказать наличие необоснованной выгоды у кредитора при взыскании неустойки. Данный критерий фактически полностью повторяет первый о несоразмерности неустойки последствиям нарушенного обязательства, поскольку излишняя выгода кредитора это и есть несоразмерность неустойки.

Уменьшить неустойку суд может не только при наличии названных критериев, но и по письменному заявлению (ходатайству) должника-ответчика об уменьшении размера неустойки. Сам суд ограничен в праве снижать размер неустойки по собственной инициативе и при отсутствии письменного заявления. Как подчеркнул Конституционный Суд РФ в определениях от 15.01.2015 № 6-О и № 7-О, суд не обладает абсолютной инициативой в части снижения неустойки, в противном случае суд фактически выступал бы с позиции одной из сторон спора, принимая за нее решение о реализации права и освобождая от обязанности доказывать несоразмерность неустойки. Доказывать несоразмерность неустойки последствиям нарушения обязательства должен ответчик, заявивший о ее уменьшении. Аналогичная позиция была отражена в п. 45 постановления Пленума ВС РФ от 27.06.2013 № 20. Это важное ограничение на фоне сложившейся практики судейского усмотрения относительно размера взыскиваемой неустойки.

Заявление ответчика о явной несоразмерности неустойки последствиям нарушения обязательства само по себе не является признанием долга либо факта нарушения обязательства.

Если неустойку списали безакцептно со счета должника, он все равно имеет право снизить ее размер в судебном порядке. Для этого нужно предъявить самостоятельное требование о возврате излишне уплаченного (ст. 1102 ГК РФ). Если же должник перечислил неустойку добровольно, то он не вправе требовать снижения ее размера.

Типичные возражения должника и риски, которые им сопутствуют, представлены в табл. 5.

5. Отказ от иска. Если дело назначено к рассмотрению в порядке упрощенного производства и после этого истец подал заявление об отказе от иска, такое заявление рассматривается также в упрощенном порядке.

6. Переход из упрощенного производства к рассмотрению по общим правилам. В ходе упрощенного порядка рассмотрения спора всегда существуют риски его затягивания (как минимум на два месяца) в связи с переходом в общее производство. Затягивание судебного разбирательства выгодно недобросовестному должнику. Он может попытаться использовать следующие основания для перехода в общий порядок:

• направление встречного иска, который не может быть рассмотрен в порядке упрощенного производства;
• возникновение необходимости провести осмотр и исследовать доказательства по месту их нахождения, назначить экспертизу или заслушать свидетельские показания;
• вступление в дело третьего лица. При этом если о вступлении в дело заявляет не само третье лицо, а одна из сторон, удовлетворение такого требования не означает переход к рассмотрению дела в общем порядке. Очевидно, что это исключает риск злоупотребления должником своим процессуальным правом на заявление подобного ходатайства.

К тому же суд должен перейти к рассмотрению дела в общем порядке, если:

а) ко дню принятия решения по делу суд не располагает сведениями о том, что обе стороны получили определение о начавшемся судебном процессе;

б) сведения об извещении есть, но они свидетельствуют о том, что лицо не имело возможности ознакомиться с материалами дела и представить возражения и доказательства в обоснование своей позиции.

• Как получить судебный приказ о взыскании долга за ЖКУ?

Вынесение решения судом

По общему правилу решение по делу, рассмотренному в упрощенном порядке, размещается на сайте арбитражного суда не позднее следующего дня после принятия решения (ч. 1 ст. 229 ГК РФ). Оно подлежит немедленному исполнению и вступает в законную силу по истечении 15 дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба (ч. 3 ст. 229 ГК РФ).

Решение суда состоит только из резолютивной части. Если кредитор или должник желают получить мотивированное решение, им следует в течение пяти дней со дня размещения решения на сайте арбитражного суда направить заявление о составлении мотивированного решения.

Мотивированное решение следует запрашивать, если собираетесь обжаловать судебный акт: в резолютивной части не отражаются фактические и иные обстоятельства дела, установленные арбитражным судом; доказательства, на которых основаны выводы суда об обстоятельствах дела, и доводы в пользу принятого решения; мотивы, по которым суд отверг те или иные доказательства, законы и иные нормативные правовые акты, которыми руководствовался суд при принятии решения.

Заявление на изготовление мотивированного решения можно подать через систему «Мой арбитр» или нарочно. В таком случае мотивированное решение арбитр должен оформить в течение пяти дней со дня поступления соответствующего заявления.

Обжалование судебного решения

Обжаловать решение можно не позднее чем через 15 дней со дня его принятия. Если составлено мотивированное решение, срок исчисляется со дня, когда оно принято в полном объеме.

Апелляционная жалоба на решение арбитражного суда по делу, рассмотренному в порядке упрощенного производства, рассматривается в суде апелляционной инстанции судьей единолично, без вызова сторон по имеющимся в деле доказательствам. Стороны могут быть вызваны в судебное заседание опять же в зависимости от характера и сложности рассматриваемого вопроса, а также доводов апелляционной жалобы и возражений относительно нее (ч. 1 ст. 272.1 АПК РФ).